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及唐汉博、唐园子操纵市场案必威:,唐汉博、

2019-09-18 23:46

  FX168财经报社(香港)讯 香港证监会今年7月向香港法院申请搜查令,搜查一名居住于香港、近年名字经常出现在内地财经媒体绰号“牛散”(最牛散户)的寓所, 并且把有关资料转交中国证监会,结果中国证监会以该散户违规交易为由,充公及罚款合共接近10.5亿元人民币(约11.79亿港元) ,这也是2014年“沪港通”开通以来,首宗中国证监会查处涉嫌利用“沪港通”漏洞跨境操纵市场的案件。

  中国证券登记结算公司可按有关规定在香港的银行开立港股通银行结算账户,专门用于港股通相关业务资金往来。

发稿 张晓翀;审校 杨淑祯

“沪港通”开通两年多来运行平稳,有力促进了内地与香港资本市场的发展。在内地和香港证券市场互联互通环境下,个别不法投资者绕道境外实施反向操纵,证券期货跨境违法犯罪的手法更加隐蔽。不断加强内地和香港证券期货稽查执法协作,是互联互通的市场机制平稳运行的重要保障。我会查处的唐汉博跨境操纵“小商品城”案是“沪港通”开通两年来查处的首例跨境操纵市场案件,对打击各类跨境证券违法行为起到了重要的警示作用与示范效应。对此,我会对香港证监会给予的协助表示感谢。今后,中国证监会和香港证监会将进一步严格依照两地法律密切合作,坚决打击跨境违法违规行为,切实维护两地资本市场的平稳运行。

据介绍,证监会近期调查发现,唐某博等人涉嫌操纵“沪股通”标的股票“小商品城”,非法获利4000余万元。本案调查期间,证监会根据其他线索,同步查实了唐某博等人涉嫌利用资金优势、持股优势操纵其他5只内地股票,非法获利近2.5亿元的另一起操纵案件。

  中国证监会今年11月披露,查处首例利用“沪港通”机制跨境操纵案件,中国证监会发言人张晓军表示,唐某博利用沪港通跨境违法交易,获利逾4000万元人民币;在查处该跨境案件的同时,还发现另一宗操纵市场案件,唐某博操纵大陆5只股票,非法获利近2.5亿元人民币。

  中证监表示,在互联互通机制开通后,绕道境外,返向操纵,跨境操纵手法更加隐蔽。防范和打击跨境操纵市场等各类行为,是中港两地监管部门长期面临的重要执法任务,两地证监会高度重视,将以查办此案为契机,加强两地跨境监管合作。

证监会官方微信称,内地和香港资本市场互联互通环境下,个别不法投资者绕道境外实施反向操纵,证券期货跨境违法犯罪的手法更加隐蔽。中、港证监会将进一步严格依照两地法律密切合作,坚决打击跨境违法违规行为,切实维护两地资本市场的平稳运行。

此前,唐汉博等涉案人员已因操纵市场违法行为多次受到我会行政处罚,然而当事人并未迷途知返,反而屡教不改,愈演愈烈,转而采取更为隐蔽、恶劣的违法手段,对抗和规避调查,继续危害证券市场、操纵股价,严重地扰乱了市场秩序,极大地损害了投资者的合法权益。对该类行径,我会将始终坚持依法、全面、从严的监管原则,对证券期货违法违规行为保持高压态势,绝不姑息,严惩不贷。

此案是2014年11月“沪港通”开通两年来查处的首例跨境操纵市场案件,是对“沪港通”项下证券执法合作机制的一次实战检验。

  早前香港有2家持牌机构入禀高等法院申请司法复核,不满香港证监会在调查过程中,把他们提供的助查资料,转交日本证券监管当局,以及未能确保过程中有适当的保密程序。该申请人声称因此遭受大额财务损失,要求高等法院声明证监会非法行事,并声明《证券及期货条例》中要求机构或人士提交交易文件的第181条文违反宪法及《人权法》,高等法院于今年5月决定受理案件。

  通知指出,香港中央结算公司可根据《境外机构人民币银行结算账户管理办法》等规定,在境内银行开立人民币基本存款账户后,开立人民币沪深证券交易专用存款账户,专门用于沪股通及深股通相关业务资金往来。

“我会查处的唐汉博跨境操纵“小商品城”案是“沪港通”开通两年来查处的首例跨境操纵市场案件,对打击各类跨境证券违法行为起到了重要的警示作用与示范效应。”证监会表示。

近日,中国证监会与香港证监会密切合作,果断出击、迅速查办了唐汉博跨境操纵“小商品城”案,以及唐汉博、唐园子操纵市场案。日前,证监会正式作出行政处罚决定。

中国证监会新闻发言人张晓军18日介绍,中国证监会近日成功查处一起利用“沪港通”交易机制跨境实施操纵市场的典型案件。

  香港证监会与中国证监会于2014年10月签署的谅解备忘录,订明在“沪港通”之下,如果香港或上海股市出现潜在或涉嫌失当行为,双方将就与风险和线索有关的讯息和数据互相通报;如果任何一方发现对方市场有违法违规行为的线索,应第一时间通报对方,内容包括讯息来源、涉案行为性质及相关资料。

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证监会称,唐汉博跨境操纵“小商品城”案中,唐汉博及其操盘手王涛利用3个香港账户和1个内地账户,利用资金优势,通过虚假申报、盘中拉抬、对倒等手法,对“沪股通”标的股票“小商品城”实施了操纵行为,非法获利4,188万余元。

经查实,唐汉博跨境操纵“小商品城”案中,唐汉博及其操盘手王涛利用3个香港账户和1个内地账户,利用资金优势,通过虚假申报、盘中拉抬、对倒等手法,对“沪股通”标的股票“小商品城”实施了操纵行为,非法获利4188万余元。唐汉博、唐园子等操纵市场案中,唐汉博及其操盘手袁海林、袁超、唐渊琦等操纵“同花顺”、“杰赛科技”,唐园子操纵“广发证券”,唐汉博、唐园子等共同操纵“新希望”和“博云新材”,涉案操纵行为非法获利共计约为2.5亿元。我会依法从重对涉案当事人作出了顶格行政处罚,两案罚没款合计逾12亿元。

张晓军表示,中国证监会对香港证监会在本案查处中给予的执法协助表示感谢。两地证监会将继续以协作查办此案为契机,建立更加高效完善的跨境执法协作机制,共同保障两地资本市场互联互通平稳顺利推进。

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